[中信证券因子公司内部控制不规范受到限制]中信证券因子公司内部控制不规范受到限制

号外梧桐

10月24日，由于内部控制不完善等问题，深圳监管局做出了命令对中信证券采取纠正措施的决定。

因子公司内部控制不规范，正在受到限制

公告显示，中信证券在组织结构规范整顿过程中存在四个问题。

一下属青岛金石投资有限公司等7个子公司及管理大象产品多个投资项目未能通过案件申请审查。

二为管理建设房地产或特别投资而成立的金石泽信投资管理有限公司深圳市新实投资有限公司未清算。

第三，私募子公司金石投资有限公司未能解决自身资金和投资产品超过出资以及直接投资项目的问题。

第四，没有将没有直接持有35%股份的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

上述情况反映了中信证券合规意识薄弱，内部控制机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》相关规定。根据有关规定，我局决定对中信证券采取责令改正的行政监督措施。

上半年销售额净利润下降一倍，监管子公司占销售额的1%

据半年报显示，中信证券今年上半年实现营业收入348.85亿韩元，同比下降7.52%。归母净利润为111.96亿韩元，同比减少8.21%。以收益或净利润排名，中信证券均位居业界第一。

此次监管的主体主要是中信证券子公司金石投资，据半年报显示，子公司金石投资是公司招募和管理私募股权投资基金的平台，今年上半年设立基金规模总计达人民币60亿元。

金石投资成立于2007年，注册资本人民币30亿元作为中信证券的全资子公司。截至今年6月末，金石投资总资产为人民币381亿元，净资产为人民币97.23亿元。

投资方面，金石投资在2022年上半年对外投资超过30亿韩元，涉及新材料新能源新一代信息技术医疗健康等多个领域。截至报告期末，金石投资在私募股权投资基金中超过20家。

根据中基协通报的2022年第二季度证券公司私募公司私募基金的月平均规模，金石投资以426.82亿韩元的规模位居业界第三。

2022年上半年，金石投资实现营业收入人民币4.9亿元，占中信证券总销售额的1.17%。利润总额为人民币2.37亿元，净利润人民币1.93亿元，占中信证券上半年净利润1.72%。